080424野村证券的内幕交易
日露戦争後の大相場と、その後の暴落を通じて財をなしたのが、大阪の株式現物問屋、野村徳七商店だ。店主の徳七は、大(たい)枚(まい)をはたいて世界一周の旅に参加したのを境に、猛然と組織の近代化に乗り出す。
大阪的股份制现货批发商野村德七商店，抓住了日俄战争后的大行情以及之后暴跌大发其财。店主德七不惜重金参加了环球考察，回来后他就大刀阔斧地进行管理体系现代化的改革。
まず、丁稚（でっち）からの店員ばかりではだめだと「学校出」を採り始めた。次いで店員の自己売買を厳しく禁じた。「証券業者の品位を高め、その地位の向上を図るというところに、その真意があった」（野村証券５０年史、７６年刊）。
首先，他认为店员全都来自小徒弟满师是不行的，开始录用“学校出身者”。然后是严禁店员自己的买卖。“其真意在于提高券商的品位和社会地位”（野村证券50年史，76年刊）。
創業者も泣いていよう。野村証券に勤めていた中国人（３０）が、在日の同胞２人とともにインサイダー取引の疑いで逮捕された。内部情報を悪用し、不正な売買で４千万円もの利益を得ていたという。
如今，恐怕创业者也在伤心吧。就职于野村证券的一中国人（30岁）和在日的2名同胞一起，因涉嫌内幕交易而被捕了。据说他们滥用内部信息，通过不正当交易获利高达4千万日元。
元社員は、買収などの戦略を一般企業に指南する部門にいた。飛び交う極秘情報は、ゆめゆめ「株価の材料」などではなく、顧客とを結ぶ商いの糧だ。売り物に手をつける社員がいては、おちおち相談もできやしない。会社は「個人的な行為」というが、これが情報管理のほころびでなくて何だろう。
该职员原在对一般企业进行并购等战略指导的部门工作。漫天飞舞的绝密消息原本是联结客户的商业资源，而绝不是什么“股价的题材”。既然有职员要染指其商品，顾客就不可能放心地前来商谈了。野村证券方面说这是“个人行为”，可是，这不是信息管理的漏洞还能是什么呢？
世界の成長市場をにらみ、野村は優秀な外国人の採用に力を入れていた。元社員も京大で学んだ「学校出」である。選ばれし才覚を、何を間違えたか私腹のために使ってしまった。エリートにも色々あるから油断ならない。
野村证券紧盯着世界上的成长性市场，一直致力于录用优秀的外国员工。那位前职员也是京都大学毕业的“学校出身者”。可被人看重的聪明才智，也不知出了什么问题，竟用到中饱私囊上去了。可见知识精英也是良莠不齐，大意不得的。
国際企業なら、多国籍の社員がデスクを並べる光景は日常だ。持ち寄る文化や習慣は会社の財産ともなろう。だが時に、社史に刻まれた苦楽や功罪に無頓着で、ついでに職業倫理もお構いなしという馬鹿者が、品位と地位をけ落とす。
国际化企业么，各种国籍的员工一起工作的场景当然是最平常不过的事了。由他们带来的文化和习惯也可谓是公司的财富吧。但偶尔也有些对公司历史所载的苦乐、功罪漠不关心，并且不顾职业道德的混蛋，会将公司的品位和社会地位弃之尘埃。
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一 日本野村证券(Nomura)成立于1925年，隶属于野村集团，总部位于日本东京，是目前日本最大的证券集团。野村集团在全日本拥有128家分支机构，而其海外业务覆盖了28个国家。截至2003年3月，野村集团总资产为1793亿美元，净资产为139亿美元。2002年度，野村集团营业收入为71亿美元，净利润达10亿美元。其中全球大宗业务（包括股票、债券、投资银行和商业银行）占其收入的70%以上。野村证券早在1973年就开始拓展中国金融和投资业务。1982年，野村成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。目前，野村在中国有2个代表处、3家合资公司和2个直接投资项目。
二 野村证券沪籍职员涉“内幕交易”被捕 涉案341万
2008年04月24日 07:53东方早报
22日，日本最大证券公司野村证券一名中国籍员工及其两名中国朋友被东京地方检察院特别搜查组以涉嫌违反《金融商品交易法》罪被逮捕。该员工名为厉瑜，在野村证券香港分支机构担任情报部门工作。他的两位朋友分别是家住千叶县市川市的公司职员苏春光（37岁）与家住京都市左京区的留学生苏春成（25岁）兄弟。
据悉，三人以企业合并购买（M&A）内部消息为基础，进行多次不正当股票交易，并从中谋利约5000万日元（约合341万元人民币）。
30岁厉瑜供认不讳
22日，日本金融厅开始讨论对野村证券进行行政处分。同日晚，该社社长渡部贤一举行记者招待会进行公开谢罪称，“作为证券市场的管理者，出现这样的事情，深感抱歉”，并公布已经将涉事员工解雇。
23日，东京股票市场野村证券母公司野村控股的股价为1612日元呈持续跌落趋势。交易开始不久又大幅降值，甚至一时比上日下跌85日元，跌至每股1554日元。
据调查，去年4月，厉瑜作为责任人在得知富士通公司通过换股将“富士通元器件”收为全资子公司的消息后，在该消息正式公布之前的2007年5月8日至24日，使用苏春成等人的证券账户，用约1170万日元购买了7000股在东京证券交易所二部上市的“富士通元器件”股票，并于此月出售。此间改股票价格从1700日元上涨到2200日元，三人通过此笔交易获取暴利约为490万日元。
4月23日，日本监视委公布的调查结果显示，三人涉嫌总共对21只股票进行非法交易，牟取暴利近5000万日元。针对监视委的调查，厉瑜供认不讳。
今年30岁的厉瑜2006年2月进入野村证券工作，至去年12月，一直在负责企业并购（M&A）和公开收购股票（TOB）等业务的企业情报部工作。期间，从2006年5月开始曾被调往香港的分支机构工作过一年半时间。据悉，厉瑜和苏春光是在京都大学留学期间认识的。
据早报记者了解，厉瑜为上海籍。
“不能阻止员工多国化”
野村证券是日本最大的证券公司、亦是最大的非银行金融机构之一，其企业情报部是一个专门汇集内幕消息的“机要重地”，对股价造成直接影响的机密信息均汇集于该部门。供职于该部门的职员均有着严格的保密义务。
日本《东京新闻》称，该起最大证券公司中枢部门发生的丑闻，使得野村证券粗糙的情报管理体制受到质疑的同时，也使得证券市场整体不信感增强。
日本《读卖新闻》发表社论称，此次事件使我们意识到，伴随着市场的国际化，对于外国人社员进行彻底的法律遵守意识强化将逐渐成为新的课题。
《日本经济新闻》则表示，大型证券公司中社员国籍正在多样化。这次虽然出问题的是中国人社员，不过现在应该做的是彻底贯彻世界资本市场共同的规则，而不是阻止多样化。
日本证券业协会会长安东俊夫昨日在接受采访时表示，钱的问题是伦理观的问题。恶意犯罪有防备不了的部分。
上世纪90年代，野村证券曾两度爆出丑闻。1991年，这家投资公司为有势力的客户负担投资损失。1997年，该公司的高管人员又被控行贿，多人辞职，社长被判缓刑。 |
发表于 2008-4-27 14:48:18
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发表于 2010-9-20 14:29:18